赢在资本:上市公司资本运营法律风险解析与防范

图书信息

作者	郭勤贵,赵万宝
出版社	中国广播影视出版社
ISBN	9787504384935
出版时间	2021-01-01
字数	16.1万
分类	中国广播影视出版社,经管,励志,管理,生产与运作管理

读书简介

本书主要对上市公司及其相关人员在资本市场运营中所面临的民事、行政、刑事法律风险和法律责任与防范进行整体梳理、分析。 章主要内容为近年来上市公司频发的行政、民事、刑事证券类法律风险的概述，指出信息披露已成上市公司违法违规行为的“重灾区”，并就上市公司信息披露法规、违反信息披露义务行为的具体类型、违规动因、信息披露相关制度进行归纳和总结。

目录

目录

前言

第一章 上市公司证券类法律风险频发

第一节 中国证券市场发展历程

第二节 上市公司证券类法律风险概况

一、2018年A股上市公司行政违法高发

二、2018年上市公司涉及刑事犯罪整体情况

三、上市公司遭遇证券诉讼问题多发

第三节 上市公司证券类法律责任类型

一、上市公司证券类民事法律责任

二、上市公司证券类行政法律责任

三、上市公司证券类刑事法律责任

第四节 信息披露成为上市公司法律风险的重中之重

一、信息披露已成上市公司违法违规行为的“重灾区”

二、信息披露的基本类型

三、违反信息披露义务行为的具体类型

四、信息披露违规的动因

五、上市公司信息披露相关制度概述

第二章 上市公司常见证券类民事法律责任

第一节 上市公司证券类民事法律责任概况

第二节 上市公司虚假陈述的民事法律责任

一、2018年虚假陈述民事诉讼概况

二、上市公司信息披露违规简述

三、虚假陈述有关法律法规

四、虚假陈述民事法律责任若干法律问题

五、投资者与上市公司虚假陈述赔偿纠纷案例

第三节 上市公司涉及的操纵市场民事法律责任

一、操纵市场的有关法律法规

二、操纵市场概述

三、操纵市场案例

四、操纵市场民事赔偿案审理难点

第四节 上市公司涉及的内幕交易民事法律责任

一、现行法律法规关于内幕交易的规定

二、内幕交易若干法律问题

三、内幕交易民事赔偿案例

四、案件胜诉难点：因果关系、具体损失如何认定

第五节 上市公司欺诈发行民事法律责任

一、欺诈发行的有关法律法规

二、欺诈发行的法律责任

三、欺诈发行的案例

第六节 上市公司涉及的业绩承诺民事法律责任

一、有关业绩承诺的法律法规

二、监管部门—中国证监会的监管意见

三、当前上市公司业绩承诺的基本情况

四、上市公司业绩承诺兑现难的原因

五、业绩承诺的法律属性

六、业绩承诺有关案例

第七节 控股股东、实控人、董监高损害公司利益

一、关于上市公司控股股东、实际控制人及公司董监高损害上市公司利益的主要法律法规

二、常见损害公司利益行为

第八节 上市公司控制权之争民事法律风险

第三章 上市公司常见证券类行政法律责任

第一节 上市公司被立案调查

一、上市公司被立案调查概况

二、对上市公司立案调查的措施与程序

三、上市公司被立案调查的常见情形

第二节 上市公司被立案调查附带影响

一、对上市公司自身的影响

二、对上市公司控股股东、实际控制人的影响

三、对最近三年内控股股东、实际控制人的影响

四、对上市公司持股5%以上股东的影响

五、对上市公司董监高的影响

六、对独立董事的影响

七、对董事会秘书的影响

第三节 上市公司常见证券类行政处罚

一、上市公司证券类行政处罚概况

二、近几年上市公司行政违法处罚情况

三、上市公司行政违法行为处罚种类

四、上市公司信息披露违法行为的行政处罚

五、涉及上市公司内幕交易违法行为的行政处罚

六、上市公司财务造假型信息披露违法行为的行政处罚

七、上市公司违规担保违法行为的行政处罚

八、涉及上市公司操纵市场违法行为的行政处罚

九、上市公司实际控制人、控股股东违法行为的行政处罚

十、上市公司持股5%以上股东违法行为的行政处罚

十一、上市公司董监高及独立董事违法行为的行政处罚

第四节 上市公司常见证券类行政处罚附带影响

一、对上市公司自身的影响

二、对上市公司控股股东和实控人的影响

三、对上市公司持股5%以上股东的影响

四、对上市公司董监高的影响

五、对上市公司独立董事的影响

六、对上市公司董事会秘书的影响

第五节 上市公司非行政处罚性监管措施

一、上市公司非行政处罚性监管措施概述

二、近三年上市公司非行政处罚性监管措施情况

三、上市公司非行政处罚性监管措施种类

四、上市公司证券发行违规的非行政处罚性监管措施

五、上市公司收购违规的非行政处罚性监管措施

六、上市公司重大资产重组违规的非行政处罚性监管措施

七、上市公司信息披露违规的非行政处罚性监管措施

八、上市公司上市违规的非行政处罚性监管措施

第六节 上市公司非行政处罚性监管措施附带影响

一、对上市公司的影响

二、对上市公司控股股东及实际控制人的影响

三、对上市公司收购人及相关人员的影响

四、对上市公司董监高的影响

五、对上市公司独立董事的影响

六、对上市公司董事会秘书的影响

第七节 上市公司自律监管措施和纪律处分措施

一、上市公司自律监管措施和纪律处分措施概述

二、近三年上市公司自律监管措施和纪律处分措施情况

三、上市公司自律监管措施和纪律处分措施的种类

四、上市公司自律监管措施和纪律处分措施常见情形

第八节 上市公司自律监管措施和纪律处分措施附带影响

一、对上市公司的影响

二、对上市公司股东及实际控制人的影响

三、对上市公司收购人及相关人员的影响

四、对上市公司董监高的影响

五、对相关保荐代表人、证券服务机构及其相关人员的影响

第四章 上市公司常见证券类刑事法律责任

第一节 上市公司证券类刑事法律责任概况

一、上市公司证券类刑事犯罪概述

二、近几年上市公司刑事追责情况

第二节 上市公司常见证券类犯罪

一、欺诈发行股票、债券罪

二、违规披露、不披露重要信息罪

三、擅自发行股票或者公司、企业债券罪

四、内幕交易、泄露内幕信息罪

五、利用未公开信息交易罪

六、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪

七、操纵证券、期货市场罪

八、背信损害上市公司利益罪

第三节 上市公司证券类刑事犯罪附带影响

一、对A股上市公司的影响

二、对上市公司董监高的附带影响

第四节 上市公司证券类三大法律责任的附带与交叉问题

一、上市公司证券行政违法与刑事犯罪的界限

二、上市公司证券类行政违法、刑事犯罪与民事赔偿责任

第五章 上市公司常见证券类法律风险管控与应对

第一节 抓信息披露工作

第二节 完善公司治理结构 让董事更懂事

第三节 严格执行内控与风险防范制度

第四节 对外积极沟通与应诉

第五节 对内严格追责

第六节 及时自查自纠

第七节 聘请外部专家

第八节 危机处理